魏杰：企业自主创新的几个关键问题

党的十六届五中全会明确提出，要把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，致力于建设创新型国家。增强自主创新能力需要全社会的共同努力，其中企业作为技术创新的投资主体、研究开发的主体和科技成果应用的主体，在自主创新中扮演着重要角色。

企业自主创新方向的选择

企业在自主创新过程中，首先要明确自身发展的方向，需要结合自身的技术优势，选择一条符合企业特点的创新之路。具体来讲，企业需要从技术的产业布局，技术使用用途和技术含量三个方面认真考虑后做出创新方向的选择。

从技术的产业布局考虑，企业的自主创新有三个方向：

1、传统技术方向。企业的产品为传统产品，主要生产技术已基本定型，很难有突破性提高企业的技术目标主要是降低单位成本、提高产品质量、形成生产和技术标准、完善售后服务等。如钢铁冶金行业，虽然几十年来主要的产品和生产技术并无根本改变，但操作的自动化、精密化程度已不可同日而语，产品质量有了飞跃性的提高。

2、高新技术方向。一般来说，高新技术在其发展过程中有两个方向，一个是用高新技术改造传统产业，另一个是高新技术本身的产业化。

3、混合型技术方向。创新的方向也会以混合形态出现，高新技术与传统技术有机结合在一起，产生一个同时涵盖高新技术和传统产业的新产业。

从技术使用用途考虑，企业的自主创新有两大方向：

1、克服负效应的技术开发。主要是从一种新技术产生的社会不良后果出发，力争将负效应转变为积极效应。在技术开发中，技术上获得成功但总体上遭受失败的教训不胜枚举。比如20世纪40年代，米勒发明了高效杀虫农药DDT，获得了1948年诺贝尔生理学和医学奖，但到了70年代，DDT引起了严重污染，人们不得不停止生产这种农药。这些问题不是来自技术本身，而是受到自然规律的作用，带来环境、社会、经济等方面的压力。克服负效应的技术开发，主要是提高产品的技术含量，减少产品的有害性，增加产品的适应性从而开拓市场。

2、需求满足型技术开发。主要是致力于加速产品的更新换代，扩大产品的花色品种，提高产品的使用性能，将各种领域的新技术向日用消费领域转移，从而换取巨大的经济效益。我国目前有效需求不足的一个重要原因，就是缺乏刺激需求的技术创新，导致一些有钱人在现有的技术水平下无法消费。

从技术含量状况考虑，企业的自主创新有三个方向：

1、独创型技术开发，是对基础研究的应用、发展与拓广，是建立在成熟的理论研究基础上的技术开发。独创型技术开发往往形成的是核心技术和关键技术。一个国家要成为真正的科技大国和经济大国，必须在这一领域投入主要力量。

2、综合型技术开发，是指利用现有的技术，创造出具有新功能的生产能力以及新产品。在新的科学技术原理没有突破的条件下，谁能把已有的科学原理综合起来，谁就能出奇制胜。

3、引进吸收再创新型技术开发，是指在引进或模仿技术领先企业的技术后，不断加以改造，进行技术的再创新。具体可以从以下三个方面入手，第一，技术的本土化改造；第二，在原有技术基础上进行创新，完善运行中暴露出的弊病；第三，在引进技术获得成功后，开发层次更高、性能更优、更符合市场需求的技术和产品。

企业自主创新资金的来源

企业要想获得所需的技术资源，无论是选择何种技术来源，或自主研发，或合作开发，都必须支付相应的代价，这就要求企业必须有足够的自主创新资金。因此，企业在自主创新过程中，必须制定合理可行的技术资金筹措战略。具体而言，企业筹措技术资金的途径很多，大致有以下五种。

1、利用自有资金。企业的自有资金一般分为两部分，一是企业的科技经费，按照销售额的一定百分比提取。二是企业在长期良好经营中形成的积累。

2、利用银行贷款。企业可以从银行获得贷款。而技术项目一般风险都是比较大的，很难保证到期产生收益。银行出于稳健原则，发放贷款时往往要求苛刻，以致技术创新企业很难获得贷款。实际上，银行贷款很难成为企业技术资金的主要筹资渠道。

3、吸收直接投资。技术开发风险较大，但收益也较高，在资本市场的众多投资者中，企业很容易找到愿意承担风险的投资者，吸收其投资入股，成为企业股东。现代股票市场的发展为企业吸收直接投资创造了更加便利的舞台。不过，能够上市的企业毕竟是少数，亟待进行技术开发的中小企业很难从股市中获取技术资金。

4、吸收风险投资。由于新技术和新产品开发中的高风险，很难争取到银行贷款或直接合作者，这时可以接受风险投资机构提供巨额资金。投资者待时机成熟时可以将增值后的企业股权出售获取高额的投资回报。目前，我国的风险投资业发展尚不成熟，这使企业吸收风险投资的机会很少。

5、其他方式。其他方式包括台作、联营、并购、技术入股、特许经营等各种灵活方式。企业可以通过这些手段直接获取技术，虽然不是通过获得资金来获得技术，但都非无偿的，是各种形式的互惠互利。

企业自主创新团队的组建

企业的自主创新需要强有力的技术团队作为支撑。任何技术和技术要素最终都是通过技术人才创造出来的。企业如果可以吸引和拥有大量的技术人才，就等于掌握了技术创新的核心资源，即使暂时缺乏资金和设备，经过努力都可以寻找到合作伙伴，最终创造出新技术。

企业的技术人才是需要组建成团队的。在企业内部，技术人才是需要分工协作的。具体而言，技术团队包括三个组成部分：一是技术创新研究人员，也就是专门从事技术创新的专业人员，在企业的专门技术研究机构工作；二是工程师队伍，也就是服务于生产第一线的技术人员，跟踪技术的现实运行过程；三是技术工人群体，也就是生产一线的专业技术操作人员。

技术创新研究人员要具有极强的创新能力，能在现有技术上发现可以突破的切入点，根据市场需求创新技术。技术创新研究人员需要具备三种基本素质：一是对现有技术状况非常熟悉；二是对技术的市场效益非常清楚，包括技术的市场竞争能力、市场收益、市场成本等；三是具有创新能力，能够有新的思维和创新手段。这类人员是技术与经济的复合型创新人才，是极为短缺的。

工程师队伍处于技术创新的第一线，许多技术的完善及调整，都要依靠他们来实现。他们在技术的具体操作和技术管理上具有很强的优势，连接着技术创新研究人员和技术工人群体，是促进技术优势形成的重要的技术队伍。不过，现在很多工科毕业的大学生不愿意下车间到生产的第一线，甚至选择转行从事与所学专业无关的工作，导致工程师队伍缺乏。

技术工人群体是新技术在生产中的实际操作者，他们水平的高低直接影响产品的质量。有些技术含量较低的产业，可以临时招聘农民工，稍加训练就可以上生产线，设备制和机械制等高技术含量的企业就不行，必须使用技术工人群体。目前，我国企业中缺乏技术工人，限制了企业自主创新的步伐，为了改变这种现状，需要加大专门技术教育的培训。

企业自主创新机构的建设

企业的自主创新是通过有效的技术创新机构来具体完成的。一般把能使知识变成技术的现代化实验室，称为技术创新的孵化器，也就是企业进行自主创新的主要机构。这里的实验室是一个统称，它包括了各种技术创新中心，技术研发中心等。知识转化成技术，需要有现代化的一流的实验室作保证。没有一流的实验室和实验设备，再出色的技术人才也不可能创造出新技术。因此，企业在自主创新过程中，必须重视创新机构的建设，为技术人才提供良好的创新环境。

不过，现在好多地方政府对此理解错了，把技术开发区理解成技术创新的孵化器，认为只要建成开发区，技术人才就有了创新的环境，就可以产生新技术了，于是，在建立技术开发区后，给海外留学生写信说，你们回来吧，我们这里有孵化器，但是留学生回来一看，发现只有一些地和房子，没有现代化的实验室，结果又走了。因此，高科技开发区不能简单等同于技术创新的孵化器，实验室才是企业自主创新的机构。

实验室的建设，实际就是技术创新中心的建设，需要形成实验室经济。实验室经济是以实验室研发为中心，形成实验室产业，吸引社会各个方面的投资，为自主创新提供资金、人才、市场等。实验室作为产业投资方向，必然会带来分配制度的企业化，优秀科研人员的报酬会很高，从而激励他们献身于实验室，研发出大量的原创技术。目前，我国没有完整的实验室经济，技术人员比较浮躁，过分追求短期收益，弄虚作假之风盛行，自主创新缺少良好的机构保证。

企业自主创新力量的组合

企业在自主创新过程中，要考虑将自己拥有的各种技术开发力量加以组合利用，以期用最经济合理的成本获得最大的效益。企业的研发力量既包括企业内部的技术人员，也包括企业外部一些或松散或紧密的科研人员，他们可能属于政府科研机构、高等院校或其他企业。企业在进行技术研发时，要根据具体研发项目的特点选择不同的技术力量组合战略，从而充分利用各方面的技术研发力量。

企业的研发活动可以分为两种类型，根据它们的不同特点，需要采取不同的技术力量组合战略。第一类是渐进性的研究开发。企业在技术突破和重大课题研究方面投入很少，主要是从事技术改良和开发，目的不是新技术的发明创造，而是如何利用好现有的技术设各，进一步提高产品质量，降低产品成本，提高劳动生产率，降低损耗等。这类研发活动虽然是渐进的，但对企业效益却有巨大的促进作用。这类研发所需的技术力量一般不高，且与生产过程联系紧密，企业可以主要依靠内部研发力量完成。

第二类是根本性的研究开发。企业在各种技术研究和开发上的投入巨大，尤其注重在技术突破性研究方面的投入。目的是力图开发出新技术、新工艺、新产品，对整个企业的技术水平进行根本性的提升。这类研发对技术力量的要求比较高，企业需要考虑如何组合各种技术力量完成研发。一般来说，有以下三种技术力量组合方式：

1、自我开发模式。一些技术力量雄厚，处于世界技术领先地位的大型企业往往采用这种模式。这些企业具有人数众多的技术人员队伍、国际一流的实验设备、充足的技术研究资金和完善的技术研发机制，通过自我开发可以形成具有自主知识产权的技术。

2、社会力量开发模式。当自我开发力量不足或根本不具备时，一些企业求助于社会技术开发力量，包括政府科研机构、大专院校和其他企业等。这种开发模式成本低，企业不用维持庞大的技术人员队伍和昂贵的实验设备，同时技术水平高，很多科研机构的技术水平处于国际领先地位。但是，企业不具有自主知识产权，技术保密性差，所获得的技术与最终推出的市场化产品可能存在较大距离。

3、综合开发模式。企业保留较强的自主研发能力，同时最大可能地利用社会开发力量，进行各种各样的合作开发方式。合作的方式多种多样，包括合作创办新的研究机构、临时性技术联盟、联合组建项目公关小组、人员交换培养等。具体的方式往往是企业根据自身特点和实际需要而定，具有很大的灵活性。这种开发模式可以完成单一企业难以实现的开发项目。