胡鞍钢：美国为何衰落？

【摘要】自改革开放以来，中国经济创造了一个又一个人类历史的发展奇迹。作为仅次于美国的第二大经济体，中国在国民经济各方面不断赶超美国社会水平的同时，也应明确看到中国特色社会主义的发展道路具有其独特的政治体制优势。作者通过国家发展生命周期理论，从一国的GDP、出口额、制造业产出、人力资源、综合国力等5项指标，揭示了美国逐渐衰落的过程，并且详细分析了这一现象出现的根源。结论是国家竞争本质上是制度竞争。由于文化根源、军事与金融集团对利益的攫取与瓜分等等制度的缺陷，美国的衰落将成为不具争议的事实，而我国新型社会主义道路必将显现出它的优越性与生命力。

一、世界发展不平衡规律

什么是现代世界发展的规律？早在近100年前的列宁就指出：“经济政治发展的不平衡是资本主义的绝对规律”。〔1〕当时世界正处在第一次世界大战(1914年7月－1918年11月)〔2〕，而后又爆发了资本主义大萧条危机(1929－1933年)、第二次世界大战(1939年9月1日－1945年9月2日)〔3〕和冷战(1945－1991年)〔4〕，为此世界付出了巨大的代价，只有美国是最大的受益者、唯一的胜利者，成为世界最强大的国家。

根据安格斯・麦迪森总结，自1820年以来，世界现代经济历史具有三大特征：(1)世界经济增长特别迅速。现代经济增长的重要特征是，人口增长率比较高，经济增长率又高于人口增长率，人均收入水平持续增长，贸易增长率又高于经济增长率。(2)世界各地区和国家之间经济增长存在不平衡性，经济增长模式极不相同，国家和地区之间人均收入差距悬殊。(3)世界经济增长并不是稳定的，既经历了经济繁荣，也经历了经济衰退，呈现出阶段性特点。〔5〕安格斯・麦迪森更多地描述自1820年以来的世界不平衡发展，特别是南北国家的“大趋异”。

我们根据安格斯・麦迪森提供的1820－2008年的世界经济数据库，〔6〕对2030年世界及主要大国做了长期预测与展望，其主要结论是，未来时期南方国家高增长，北方国家低增长，全球发生前所未有的南北国家大趋同，南北格局大逆转，主要发展指标将由20－30年之前的“(南)三(北)七开”到目前的“五五开”，再到20－30年之后的“(南)七(北)三开”。〔7〕

这表明，在21世纪，各国经济政治发展的不平衡仍然是世界的普遍规律，但是与19世纪、20世纪已经截然不同，出现了全球南北国家大变局，不再可能爆发世界大战，但也处在“天下不太平”的时代。目前全世界不仅有239个国家和地区，〔8〕G8转向G20大国，代表了全世界大约80%的人口、85%的GDP，成为全球治理一种良好的新机制，〔9〕从而构成了人类历史上从未有过的两个同时并存、相互作用的全球趋势：一是经济全球化、区域一体化，世界各国越来越利益相连、命运相关；另一是日趋激烈的国际竞争，商战取代了军事战争，创新取代了核威慑，成为国际竞争的主要手段。在这样的世界背景下，任何一个国家或地区都不可能“独善其身”，“置之度外”，不仅是封闭就要落伍，即使是对外开放仍可能落伍，诚如2002年党的十六大报告所言：“形势逼人，不进则退。”〔10〕

进入21世纪之后，开始验证这一预言。更加明显、更加突出的是中国迅速崛起与美国加速衰落。当然对前者已经没有多少争议了，即使是奥巴马总统也公开声明“美国欢迎一个强大、成功、繁荣的中国在世界上发挥重要作用。”〔11〕但是对后者的争论甚大，就美国学者而言，就分为不同的声音。〔12〕作为中国学者，我们有自己的长期的跟踪性专业化研究，对此给予明确的而不是含糊的回答，务实的而不是想当然的看法。

这里我们需要回答几个关键性、关联性的问题：美国是否真的进入衰落阶段？如果是，有哪些重要的标志？到底是短期衰落，还是长期衰落？是什么原因导致美国衰落？是外因如中国崛起，还是内因如美国自身的问题？美国持续衰落下去的话，其后果是什么？对中国来说，我们应当如何把握战略机遇，提高战略能力，借势构建新型大国关系？

二、美国加速衰落与中国加速崛起

笔者是采用国家发展生命周期理论来描述、认识和理解国家兴衰的，并选择5 个定量指标( 一国的GDP、出口额、制造业产出、人力资源、综合国力) 占世界总量比重来计算、衡量和考察一个国家或不同国家的生命周期的。〔13〕由此既可以验证美国在历史上崛起的过程( 如1870 － 1913 年) ，也可以验证美国在二次大战之后的顶峰时代( 1945 － 1955 年) 、强势时代( 1955 － 1990) 、独霸时代( 1990 －2000 年) 以及衰落时代( 2000 年之后) 。

20 多年前，苏联解体，冷战结束，美国成为世界上的唯一的超级霸权，形成了人们常说的所谓“一超多强”的世界格局。美国在20 世纪90 年代保持了较高的增长，主要经济指标占世界总量基本稳定，甚至在90 年代末期因ICT 革命还明显上升，美国GDP 占世界比重由1990 年的26． 1% 上升至2000 年的30． 8%。这可能是二次大战之后最后一次短暂的经济繁荣，也伴随一个积累性经济泡沫，随后就出现了互联网泡沫的破灭。〔14〕这又促成了美国2008 年房地产泡沫的产生。

当美国成为不可一世的超级强国，却无意识地深深陷入“美国病”，出现了无法预见的加速衰落。进入21 世纪的十几年，美国GDP 占世界总量比重到2012 年下降至22． 0%，比2000 年下降了8． 8 个百分点，平均每年下降0． 73 个百分点。与此同时，美国货物和服务出口贸易额占世界总量比重也由2000 年的11． 8%下降至2012 年的8． 7%。从综合国力角度看，美国占世界总量比重由2000 年的19． 9%下降至2010 年的17． 5%。从微观经济角度看，以美国《财富》杂志公布的世界500 强企业数看，美国从2007 年的高峰177 家下降至2012 年的132 家，减少了45 家( 见表1) 。这是美国持续衰落的重要阶段，不可一世的世界超级强国很快成为历史。但是美国的知识精英并不认同。〔15〕

与此相反， 21 世纪头十几年又是中国迅速崛起的重要阶段。中国GDP 占世界总量比重由2000 年的3． 7% 上升至2012 年的11． 6%，中国货物和服务贸易占世界总量比重由2000 年的4． 3% 上升至2012 年的11． 5%。与此同时，中国经济总量、出口贸易总量与美国的相对差距迅速缩小，分别由2000 年的8． 3倍和2． 7 倍缩小为2012 年的1． 9 倍和0． 75 倍。从综合国力角度看，中国占世界总量比重由2000 年的8． 0%提高至2010 年的14． 0%。以美国《财富》杂志公布的世界500 强企业数看，中国( 大陆) 从2000 年的9 家上升至2012 年的70家，增加了61 家( 见表2) ，已经超过日本，居世界第二位。

在中国迅速崛起的过程中，中国军费开支占世界总量比重比较适度，略有不足， 2012 年仅为9． 5%，低于中国GDP 和出口贸易占世界总量的比重( 见表2) 。从未来趋势看，随着中国上述指标占世界比重不断提高，在2020 年都会在1 /5左右，中国军费开支占世界比重的适应性上升也是势在必行。中国有更大的经济实力来支撑军队和国防现代化建设。而军队和国防现代化建设，特别是海军的现代化、远洋化建设，又反过来保证中国日益扩大的海外利益。当美国在军费开支不得不做“减法”，只要中国不停地做“加法”，就会明显缩小与美国国防实力的相对差距。

三、美国衰落的根本原因

从世界现代经济发展历史看，是什么决定了一个国家的兴盛和衰落呢？这可能有多种解释。笔者是用“国家创新论”来解释的。创新是一个国家迅速发展、迅速崛起、迅速强大的根本动因。一个国家的兴起可能是由于国家之间竞争，从被动响应到主动响应，从模仿创新到主动创新；反之，一个国家的衰落也可能是由于国家之间竞争，创新能力减弱，甚至消失。当时笔者主要集中在中国问题上，用国家生命周期理论解释近代中国为何从强大到衰落，也解释现代中国为何从衰落到强大。〔16〕还没有来得及分析美国是否衰落、为何衰落的问题，不过笔者一直是将美国锁定为中国追赶的对象，持续关注美国的动向，真正做到“知己知彼”。

为何美国会从它的巅峰上衰落下来呢？这并非是中国之错，中国崛起是很自然的事，同样的是，美国衰落也是一个很正常的历史现象。为什么这么讲呢？我们可以采用一国主要经济指标与人口指标占世界总量做相对比较。

各国的现代化有先有后，他们在世界中的地位变化就会有不同的历史发展轨迹，从不正常到开始正常的过程。先发展的国家就会出现经济指标( 如GDP)占世界总量比重高于人口指标占世界总量比重，后发展国家却与此相反，出现了与先发展国家的趋异趋势，显然这是不公平的，也是不正常的；当后发展国家也进入经济起飞，与先发展国家趋同趋势，就会出现像美国GDP 占世界总量比重下降，像中国GDP 占世界比重上升的情况，开始从不正常转向正常，即使如此，美国的这一比重仍然高于人口占世界比重，中国的这一比重仍然低于人口占世界比重。这表明美国这一比重还会进一步下降，中国这一比重还会有进一步上升的空间，所以当中国从改革开放进入经济起飞阶段，中国崛起、美国衰落是一个正常的现象，而不是一个反常的现象。除了这些客观原因之外，美国衰落还源于许多主观原因。

不过，美国是最缺乏“自知之明”的，总是把自己的问题视为“中国错误”。例如美国失业率上升，就业人数减少特别是制造业人数减少，就怪罪中国“抢了美国人的饭碗”；又如美国出口能力相对下降，而拼命地增加进口，持续出现巨大的有不可逆转的贸易逆差，就怪罪中国政府操纵人民币汇率。尽管我不是美国的“医生”( 指美国问题专家) ，是中国的“医生”( 指中国问题专家) ，不过我的研究表明，美国衰落的根本原因还是内因。美国如同“西方巨人”，形象地讲，长期患有“美国病”或“美国综合症”或“美国慢性病”，其中它特定强大的本身就如同美国十分流行的“肥胖病”。〔17〕这里，我简单地概括为几点：

第一，美国的“骄傲自满症”、“自高自大症”。1956 年毛泽东讲过： “虚心使人进步，骄傲使人落后，我们应当永远记住这个真理。”〔18〕一个人是如此，一个国家也是如此。从发展阶段视角看，中国发展水平低，没有资格骄傲，只能谦虚谨慎，美国发展水平最高，总有资格骄傲自大，还根本看不上中国的进步；从文化背景看，中国视虚心为美德，美国视骄傲为美德；从双方交流看，中国愿意学习美国，“洋为中用”，美国从来就没有想向学习中国，“中为美用”。这就应了毛泽东的箴言，中国才会日新月异，〔19〕美国才会退步衰落。〔20〕这是美国衰落的文化根源。即使他们意识到了，改也比较难。

第二，美国的“战争过瘾症”、“军事干预症”。从历史上看，每当美国发动一场战争之后，其GDP 占世界总量比重就会下降。根据安格斯・麦迪森提供的按1990 年国际美元价格的数据计算，朝鲜战争之后( 1950 － 1955 年) ，美国GDP 占世界比重下降了0． 8 个百分点，越南战争之后( 1965 － 1975 年) 下降了3． 1 个百分点，〔21〕时间最长，下降幅度最大。但是美国从来就没有吸取过教训，更谈不上“悔过自新”。进入21 世纪，仅小布什总统第一个任期内，因“9・11”事件就发动了两场战争，一是阿富汗战争( 2001 年10 月－ 2014 年12 月) ，