陈敏昭：政府与市场的异构及其改造

耶和华说：“背道的儿女啊，回来吧！”――题记一

“生命之主啊，再使潮汐涨落一次，再使生命的种子发芽吧！”――题记二，作家张承志

“乾坤以有亲可久，君子以厚德载物。”――《文选・卷十》

[要点]1、集权制政府结构；2、市场的作用与特点；3、价格机制；4、集权制的政府与市场的异构；5、寻找政府与市场的结合点。

一、集权制政府结构

高度集中政治体制最主要的特征是国家实行一党制和高度集中的中央集权制。其弊端重重：党政不分，以党代政，机构臃肿，会议成灾，官僚主义严重，个人崇拜盛行，缺乏有效的人民监督，忽视法制和法治，以党代法、以政代法、司法缺乏独立，公共事务隐蔽操作，政府财政不能彻底公开等。集权社会承认和接受权力在社会中的不平等分配，魏特夫在《东方专制主义》中概括了集权社会的基本特征：（1）等级顺序严格；（2）少数人是独立的，多数人是处于依赖地位的；（3）下级认为上级是不同的，而且是不可接近的；（4）处在权力地位的人尽可能地表现出有权力的特征，并且尽情地把权力的作用发挥到极致；（5）集权社会中处在权力地位的人多数不负责任，真正负责的是那些失败者；（6）改变社会制度只有唯一方法，那就是暴力革命，暴力推翻掌权者；（7）不能信任他人，因为他人是对个人权力的一种威胁；（8）非权力的合作、不依靠权力的合作难于形成。

集权制政府是上下结构：从上到下是指挥关系，上级具有绝对权威；从下到上是服从关系，下级只有相对的协商权利。集权制是上级决策而不负责任、下级不能做决策却要对上级负责（不是这样吗？现实中的事例不胜枚举）。或许个别官员在人格面前还有平等的信念，但是在组织法人化的政府上下级之间根本就没有平等可言，有的只是下级服从上级，地方服从中央。或许在个别领导人的心里还有公平的信念，但是在权威这个魔鬼的驱使下、在责任的重压下、在利益的蛊惑下、在软弱无力的监督机制的放纵下、在众星捧月般的吹捧下，公平的信念往往被抛到九霄云外，代之的是所谓的全局利益、计划、个人的好处、责任的推卸和为所欲为的权杖挥舞。从效率这个指标来考量，集权制的政府在某些方面确实是高效率的，哪些方面呢？上、下利益一致的时候和一致对外的时候。除此之外，集权制政府的效率令人不敢恭维：逐级请示，层层汇报，层层审批，道道关卡。即便是在某些方面暂时的高效率也往往被与事物的长期发展趋势相背离而失效。

集权制下的利益分配是中央利益绝对高于地方利益，地方利益服从上级利益。在这种机制下，地方只能做出牺牲，地方利益常常受到损害。集权制是导致国家地区间经济发展严重不平衡、利益差距巨大的首要原因。而作为保地安民、发展地方经济的地方官员，其提拔和升迁完全依赖于上级，为上级利益和中央利益做贡献往往就成了地方官员升迁的政绩，因此，在集权的政治体制下，地方保护主义往往轻易地被上级和中央所委派的官员所瓦解。这种状况也反映在今天一些地方官员的升迁是由于向上级和中央贡献了较多的税收。这种体制不仅使地方政府的愿望和能动性受到严重的压抑，也在两千多年的时间里，将中国人的个人权利要求淹没在集权专制的压制之下。集权专制还导致国家缺少个性和丰富多彩的多样性，这是因为在封建专制下，权力的意志往往代替了公民的意志。

集权制的效率往往需要依靠连续不断的高压的精神（或政治）支撑，才能产生雷厉风行、立杆见影的效果，否则就不会产生任何效率。这就是为什么集权国家都要经常搞各种各样、无休无止的运动（政治运动、经济运动、文化运动等），无论是最早的社会主义国家苏联，还是国家社会主义的德国（纳粹），还是八十年代以前的中国，总是开展无休无止的运动、“革命”、甚至恐怖的缘由。

二、市场的作用与特点

1、市场经济特征

没有千篇一律的市场，市场机制是一个不断完善和演进的过程，而且在不同国家和不同的经济发展阶段也表现出明显的特殊性。其实质就是按等价原则进行交换。 市场经济得以存在和发展，其根本基础首先在于分工的深化和普遍化。没有工业化就不会有市场经济。为什么这样说？因为工业化、大机器生产才能造就社会普遍分工的物质基础。

什么是市场和市场经济，存在着分歧，美国经济学家杜和克洛认为是“生产要素的私人所有制，由利润动机引导生产经营的私人积极性，以及家庭关于支出决策和储蓄决策的选择自由。”经济家汤普逊则认为，“市场经济最重要的特征是：经济资源和生产资料私人所有制，个人选择自由，竞争，利润动机，以及市场需求和供给条件所决定的价格。”

我们对市场经济的基本特征做一些简单总结：（1）市场经济是自主经济。市场主体不管是人还是法人企业，必须具有独立的产权，有独立的经济利益，是自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者或经营者。（2）市场经济是平等经济。由于价值规律的作用，商品交换只能在等价的基础上进行。（3）市场经济是竞争经济。由于商品的价值取决于社会必要劳动时间，商品生产者都力图使单位产品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，因而必然存在竞争。（4）市场经济是效益经济。市场经济是以盈利为目的的经济。（5）市场经济是服务经济。商品只有满足他人和社会的需要才能实现其使用价值，商品生产者只有为他人和社会更好地服务才能获得更大的盈利。（6）市场经济是网络经济。为使生产要素有来路，产品有销路，必须发展横向联系；为求得自上而下的指导、协调、规划和监督，必须发展纵向经济。（7 ）市场经济是开放经济。市场经济是没有边界的，它反对任何形式的边界封锁、部门分割和非关税贸易壁垒。市场要对国内开放，也对国外开放。 （8）市场经济是动态经济。竞争机制支配企业行为使市场处于非平衡状态，生产要素在竞争中流动又可产生平衡的倾向。

美国经济学家博恩斯坦在他主编的《比较经济制度》书中把市场经济分为两类：一类是“资本主义市场经济”，一类是“社会主义市场经济”。他认为资本主义市场经济的特征是：（1）生产资料的私人所有制和占有生产资料的私人企业；（2）经济利润作为生产决策的指导力量而居于支配地位；（3）依靠市场和价格配置资源和分配产品。

他认为社会主义市场经济的特征是：（1）集体所有制和国家所有制；（2）经济利润作为生产决策的指导力量而居于支配地位；（3）依靠市场和价格配置资源和分配产品。

2、产权，动力与决策

独立的市场主体是市场经济的基石，而企业是最主要的市场主体。从规范的市场经济体制来看，独立的企业制度主要包括三层含义：一是企业拥有明确和独立的产权并受到法律的有效保护；二是企业有充分的决策权，能够根据市场信息的变化自主决策；三是企业对自己的决策和行为负民事责任。这三个方面相互联系，相辅相成，缺一不可。明确和独立的产权不仅是市场交易得以顺利进行的基础，也是企业进行投资和贸易活动的动力源泉，是形成有效的企业治理结构的前提。如果产权不明确或得不到有效保护，独立的企业制度不可能真正确立。同样，企业拥有自主权和对其决策的后果负责是一个问题的两个方面，如果企业的决策常常受到外来干预，它就不可能也不应当对其决策的后果负责；反过来，如果企业不能对自己的行为后果真正负责，拥有决策自主权就是十分危险的。现代经济研究的成果充分说明，市场机制不仅是一种资源配置手段，更是一种激励和约束机制。确保决策者对其决策后果负责，对决策者既是约束，也是激励。

3、竞争产生效率

竞争是市场经济有效性的最根本保证。从规范的市场经济体制来看，有效的市场竞争主要包括三个方面的内容：一是竞争必须公平；二是竞争必须相对充分；三是竞争必须有序。市场竞争的公平性要求法律、法规和政府有关政策平等对待不同的市场主体。在市场准入、生产要素获取、享受法律保护和政策支持等方面，为各类企业创造平等竞争的市场环境。同时，在人员流动、就业选择、职业培训、劳保福利等方面，为劳动者创造平等的竞争机会。保障竞争有效性的另一个条件是消除阻碍企业进入和退出市场的各种行政性和经济性障碍，保证竞争的相对充分。行政性障碍来自于行政权力造成的市场垄断，比如行业垄断和地方保护。而经济性障碍则主要是由于某个或某些企业规模过大、市场集中度过高造成的市场垄断。两种垄断虽然性质不同，但都会损害竞争的有效性，都需要采取措施加以消除。另外，对于有效竞争而言，企业的自由退出与自由进入同样重要。如果竞争的失败者由于各种行政的或经济的障碍不能自由退出，也会严重损害竞争的公平性和有效性。最后，有效竞争必须是有序竞争。有序竞争首先要求有符合市场经济要求的“活动规则”，这种规则既包括正式的法律、法规，也包括非正式的行业规范、国际惯例等。同时，市场主体必须严格遵守这样的规则，为此，必须严格制止欺诈、造假、低价倾销和价格卡特尔等不正当竞争行为。

4、政府职能受到严格规范

第一，政府的职能通过法律得到明确和恰当的界定。凡是通过市场机制能够很好解决的问题，政府就不必插手；而通过市场机制不能解决的问题，政府则必须负起责任。在需要由政府发挥作用的地方如果政府不能有效发挥作用，同样会损害市场机制的正常作用。根据这样的原则，需要政府发挥作用的领域主要是三个方面：一是制定并执行规则，包括产权的界定与保护，监督合同的执行以及公正执法等；二是进行宏观经济的总量调控，进行收入再分配，防止收入差距过大，维持稳定的经济和社会环境；三是提供市场主体无法提供的公共产品如道路、义务教育、社会治安等。第二，民主和透明的政府决策程序。考察规范市场经济条件下的政府决策，一个重要的特点就是重大决策不仅要经过专业人士的充分论证，而且要充分听取社会各界特别是被规制对象的意见。第三，政府权力要受到法律的有效约束。法律法规必须对政府干预经济的内容、方式、权限等作出符合市场经济要求和尽可能详尽的规定。如果法律规定了过多的政府不应有的干预经济的权力，或者法律留下的空白太多，或法律条文过粗留下的弹性过大，赋予政府过多的自由裁量权，都会导致政府对经济的过多和随意的干预。第四，有效制止政府官员腐败。大量的实证研究表明，严重的腐败是导致低增长、低收入水平的重要因素，也是导致不规范、无效的市场经济的最主要因素。

5、信用的价值

诚实守信在任何时期对于任何国度、任何民族、任何体制都具有普遍的价值，但对于现代市场经济而言诚实守信尤其重要。这是因为，现代市场经济的交易方式主要是信用交易。而信用交易的基础是交易双方的诚实守信，否则不仅交易的成本会大大上升，而且交易的广度和深度也会受到很大影响。尤其值得重视的是，随着现代信息技术和网络技术的发展，低成本的电子商务将会得到越来越广泛的应用，但如果没有良好的信用做基础，电子商务的发展也会受到很大的制约。各国的发展经验还表明，与市场主体的诚实守信相比，政府的诚信更为重要。政策的透明和可预见，政府严格履行其对社会的承诺，不仅直接影响社会信用的状况，而且能够增强其他市场主体的信心，为良好社会信用的形成起到示范作用。

6、健全的法治基础

从各国经济体制演变的历史经验来看，一个国家能否真正实现从传统市场经济或计划经济向现代市场经济的转变，关键在于能否真正建立起适应市场经济需要的法治基础。这是因为，市场经济是竞争经济，而竞争离不开规则，离不开法治。因此，从根本上讲，现代市场经济是法治经济。

作为现代市场经济基础的法治主要包含三层含义： 一是法的内容符合基本的或公认的正义，特别是符合市场经济的内在要求。法治环境的健全并不意味着法律越多越好，更为重要的是法律是好法而不是恶法。如果法律不是对产权和公平竞争进行有效保护，而是过多地限制经济主体的自由，那么这样的法律就是恶法、坏法，这样的法律越多对市场经济的危害越大；二是法是至高无上的，法律面前人人平等。在“法治”国家中，所有的公民个人、公民团体和政府机构，都必须遵守法律，任何人或团体不能凌驾于法律之上；三是法律得到公正执行。这不仅需要有独立健全的司法体系，而且需要全社会良好的法治观念和守法意识。

三、价格机制

价格机制又称市场机制，是指价格调节社会经济生活的方式与规律，是价格机制发生作用的过程，包括价格调节的条件，价格在调节经济中的作用，以及价格调节经济的方式。

1、价格机制调节经济的条件