张定胜 杨小凯：具有内生比较优势的李嘉图模型和贸易政策分析

【内容提要】 在这篇文章里，我们把交易成本和内生比较优势引进到李嘉图模型中，考察了政府对不同的贸易政策机制的选择。有趣的结果是均衡的贸易政策和国际分工水平有紧密的关系，如果完全国际分工，政府之间会进行贸易谈判，谈判的结果是贸易自由化，如果部分国际分工，均衡的贸易政策是由纳什关税对策导致的单边贸易保护和单边贸易自由化共存。

【关 键 词】交易成本/贸易模式/贸易政策

一、引言

自由贸易能够给各国带来利益是普遍能够接受的观点，但是众所周知，没有哪一个国家在实际上实行自由贸易。这是为什么呢？传统的贸易理论解释政府之所以要建立贸易壁垒是由于来自利益集团的政治压力，因为进口竞争会对某些国内工业造成威胁，这些工业会游说政府进行贸易保护(Kruger 1974,Pincus 1975,Mayer 1989)。其它的一些研究建议政府使用贸易谈判争取更多的贸易好处(Morishima,1989)。关于这方面的研究我们分为三条线，第一条线建立在最优关税的基础上(Johnson,1954)，使用协议对策来模型政府间的贸易谈判(Mayer 1981,Riezman 1982)。第二条线属于新贸易理论文献。它假设市场结构是寡头结构，政府采用策略贸易政策获得相应于市场力的经济利益(Dixit and Kyle 1985,Krugman 1986)。第三条线把国际贸易谈判看作是两阶段对策：在第一个阶段，利益集团游说他们偏好的贸易政策，从而决定政府的政策偏好，在第二个阶段，政府之间谈判确定国际均衡(Grossman and Helpman 1994,1995a,1995b)。

这些研究对于一个特殊的贸易体制为什么存在提供了洞见，但是它们并没有说明贸易模式是如何演化的及和交易效率有关的各国的均衡分工水平的关系。这篇文章目的是研究基于个人生产和贸易决策的由均衡分工水平决定的贸易模式及相应的贸易政策。

在这篇文章里，我们发展了一个带有交易成本和内生比较优势的李嘉图模型。杨和布兰(1991)和杨(1994)把内生比较优势和外生比较优势区别开来，内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，外生比较优势是由事前的差别引起的（包括嗜好、禀赋和生产函数）。

在我们的模型里，个人既是消费者又是生产者，他们首先在自给自足和贸易之间进行选择，然后决定生产和贸易什么及多少。政府决定贸易政策：他们可以选择纳什关税对策，或纳什关税谈判，或自由贸易政策。我们将证明随着交易效率的改进，均衡的分工水平增加。如果一个高的分工水平在一般均衡中发生，每个国家都有力量来影响贸易条件，因此都有动机强加一个关税，如果两个国家进行纳什关税对策（也即在给定对方的关税条件下选择自己的关税），那么会发生贸易战，把贸易利益全部耗尽，面对如此风险，所有政府将会偏好贸易谈判，而不是贸易战。而纳什关税谈判的结果是自由贸易。如果一个中等的劳动分工水平在一般均衡中发生，这时有可能一个国家完全专业化于生产某一种产品，而另一个国家生产两种产品，也即它既有国际贸易又有国内贸易，也有可能一个国家完全专业化，而另一个国家一部分人完全专业化，另一部分人自给自足，也即二元经济存在，那么单边贸易保护和单边贸易自由将共存。

模型的结果建议国际分工模式和水平的发展可能是国际贸易模式演化的一种驱动力。这可解释在18世纪到19世纪一些欧洲政府从重商主义到自由贸易的政策变化，也可解释发展中国家从保护关税到贸易自由化和贸易谈判的政策变化，这个结果也为贸易谈判提供了理论基础，且突出了贸易谈判在取得稳定贸易自由化中的重要性。

这篇文章的组织如下：第2节给出一个简单的带有交易成本和内生比较优势的李嘉图模型，讨论交易成本和均衡分工水平的关系，从而可看出贸易模式是如何随着交易效率的改进而演化的。第3节针对不同的贸易模式讨论政府的政策选择。第4节总结。

二、一个一般均衡李嘉图模型

2.1模型

我们考虑两个国家，分别记为国家1和国家2，国家i有M[,i]个消费者和生产者，i=1,2。假设同一个国家内的个人事前都是相同的，有如下形式的效用函数：

这里x[,i],y[,i]表示产品x和y的自给量，x[d,i],y[d,i]表示产品x和y的市场购买量k[,i](k[,i]∈[0.1])是交易条件系数，它表示每购买一个单位商品，买者只能收到k[,i]，而1-k[,i]则在交易过程中损失掉了。

国家1和国家2内的个人的生产函数分别为：

这里L[,ix]和L[,iy]分别表示用于生产产品x和y的劳动数量，L[,ix]+L[,iy]=2，表示产品x和y的售买量，生产产品x有一个固定的学习费用，具有局部递增的规模报酬，生产产品y是常数规模报酬的，c＞1,b＜1,i=1,2。

如果两个国家的个人配置相同的劳动生产产品x和y，那么显然国家2的个人生产产品y具有外生比较优势，但是如果国家1的个人配置较多的劳动生产产品x，那么国家1的个人生产产品x具有内生比较优势。

国家内的个人的决策问题联系到每一种产品的自给量，市场购买量，售买量，也即要对六个变量，x[,i],y[,i],x[d,i],y[d,i],x[s,i],y[s,i]≥0进行选择。因此总共有2[6]=64个可能的内点解和角点解，面对如此的决策问题，文(1978)已经证明个人不会同时既买又卖同样的产品，也不会同时既生产又买同样的产品，最多卖一种产品。我们称这个结果为文定理。个人的生产、买、卖决策与文定理相一致的我们称之为一个模式。

这里有三个模式可供个人选择：

(1)自给自足。记为A，个人生产两种产品供自己消费，没有买卖，它满足x[,i],y[,i]＞0,x[s,i]=x[d,i]=y[s,i]=y[d,i]=0,i=1,2

(2)专业生产产品x。记为(x/y)，个人生产产品x，卖x买y，它满足x[,i],x[s,i],y[d,i]＞0,x[d,i]=y[,i]=y[s,i]=0

(3)专业生产产品y。记为(y/x)，个人生产产品y，卖y买x，它满足y[,i],y[s,i],x[d,i]＞0,y[d,i]=x[,i]=x[s,i]=0

所有个人的模式的组合构成一个市场结构，或简称结构。这里总共有八个可行的结构，它们满足市场出清条件和其它的一般均衡条件。我们分别记它们为AA,CP,PC,AD,DA,CC,DC,CE。这些结构的直观图显示在下图1中：

结构AA是自给自足结构，每一个人都生产两种产品供自己消费，相互之间不存在贸易。结构AD和DA仅仅联系到国内贸易而不存在国际贸易，因此它们仅利用了内生比较优势而没有利用外生比较优势。在这两个结构里，用M[,ix]表示国家i内选择专业生产产品x的个人人数（模式x/y），用M[,iy]表示国家i内选择专业生产产品y的个人人数（模式y/x），M[,ix]+M[,iy]=M[,i]。这两组人之间在国内进行贸易，而他们都不与另一个国家的人贸易。

在结构PC里，国家1内一部分人选择专业生产产品x（模式x/y），另一部分人选择自给自足，人数分别为M[,1x]和M[,1A],M[,1x]+M[,1A]=M[,1]。国家2内所有个人都选择专业生产产品y（模式y/x），故M[,2y]=M[,2]。在这个结构里存在国际贸易。结构CP和结构PC是对称的。

对于结构DC，国家1内的个人一部分选择专业生产产品x（模式x/y），另一部分人选择专业生产产品y（模式y/x），M[,1x]+M[,1y]=M[,1]，国家2内所有个人都选择专业生产产品y（模式y/x），故M[,2y]=M[,2]，国家1内选择专业生产产品x（模式x/y）的个人既和国内的选择专业生产产品y的个人进行贸易也和国家2的个人进行贸易。结构CD是和结构DC对称的。

结构CC是国家1的所有个人都选择专业生产产品x（模式x/y）而国家2的所有个人都选择专业生产产品y（模式y/x），故M[,1x]=M[,1],M[,2y]=M[,2]。

2.2一般均衡和它的超边际比较静态分析

由于个人的决策变量在不同的结构之间是不连续跳跃的，我们引进角点均衡概念，一个角点均衡是对于给定的结构满足下列条件的贸易品的相对价格、选择不同模式的个人人数及资源配置：(1)在这个相对价格下，两个国家的每个人都最大化各自的效用；(2)市场出清；(3)在同一个国家内选择不同模式的个人的效用相等。一般均衡是满足一定条件的角点均衡，这个条件是在这个角点均衡价格下个人不会偏离他所选择的模式，也即是说他所选择的模式在这个角点均衡价格下效用达到最大。

为了解一般均衡，首先利用边际分析解出这八个可行结构的角点均衡，我们以结构PC为例解释如何求解角点均衡，在结构PC里，国家1内一部分人选择专业生产产品x（模式x/y），另一部分人选择自给自足，人数分别为M[,1x]和M[,1A],M[,1x]+M[,1A]=M[,1]。国家2内所有个人都选择专业生产产品y（模式y/x），故M[,2y]=M[,2]。为简单起见，我们假设。国家1内选择专业生产产品x（模式x/y）的个人的决策问题是：

国家1内选择自给自足的人的决策问题是：

由于国家1内的所有人作决策前都是相同的，所以选择不同模式的人最大化各自的效用在均衡时结果应该是一样的，由此可以确定均衡的相对价格p，p是产品x相对于产品y的相对价格。解上述两个决策问题并且由U[,1(x/y)]=U[,1(A)]，我们可以得到相对价格p=1/k[,1]c。然后我们解国家2内个人的决策问题，由于国家2内所有个人都选择专业生产产品y（模式y/x），所以他们的问题为：

由市场出清条件我们可以解出M[,1x]和M[,1A]，这样我们就得到了结构PC的角点均衡。用相似的方法，我们可以解出所有其他结构的角点均衡。这些结果总结在下表1中。

然后对于每一个角点均衡价格，我们比较个人在不同模式下的效用，使得这个结构所选择的模式的效用是最大的，这样便可确定一个参数子空间使得在这个参数子空间范围内该角点均衡是一般均衡。